银行入职员工运营管理部理论考试题库

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一、填空题

1、（单位负责人）对本单位的会计工作和会计资料真实性、完整性负责。

2、各单位必须依法设置（会计账簿）。并保证其真实、完整性。

3、会计凭证包括原始凭证和（记账凭证）。

4、会计账簿包括总账、（明细账）、日记账和其他辅助性账簿。

5、四项制度是指干部交流制度、（重要岗位轮换制度）、亲属回避制度、强制休假制度。

6、（客户身份识别）、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存被称为反洗钱工作的“三大基石”。

7、银监局落实案件防控工作要求，建立和实施基层主管轮岗轮调和（强制性休假制度），并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

8、为防止变造票据的出票日期，在填写月、日时，月为壹、贰和壹拾的，日为壹至玖和壹拾、贰拾和叁抬的，应在其前加“（零）”；日为拾壹至拾玖的，应在其前加“壹”。

9、重要空白凭证保管使用登记簿：用于登记我行除（储蓄存单）、存折、中间业务发票外的其他重要空白凭证的保管使用情况。

10、会计岗位变动交接登记簿：用于登记（会计人员岗位发生变动）时的交接事项，交接内容必须与《（会计岗位分工登记簿）》的变动日期及变动内容相符。

11、经办行应在保证正常业务的情况下，坚持（双人）办理上门收款业务、专车接送，确保安全。

12、对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循了解你的客户和（了解你的客户业务）的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

13、商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循（了解你的客户业务单据）的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。

14、要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就（拟轮岗轮调）和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。