银行业金融机构员工行为管理指导意见范文3900字

银行业金融机构员工行为管理指导意见范文3900字

 

第一章  总则

第一条  为进一步加强XX银行业金融机构员工行为管理，完善银行业员工行为管理制度，增强银行业员工合规意识，规范银行业员工行为，有效提升银行业员工行为管理水平，有力防控银行业案件发生，根据银监会提出的银行业金融机构员工行为管理的监管要求，结合辖内银行业金融机构员工行为管理的实际情况，制定本指导意见。

第二条  银行业员工行为管理的基本原则

（一）明确任务，落实责任。

（二）教育为先，监督跟进。

（三）制度规范，系统控制。

（四）机制配套，齐抓共管。

（五）抓早抓小，重在防控。

（六）强化执行，严格问责。

（七）查改纠偏，弥补短板。

第二章  管理职责与组织架构

第三条  银行业金融机构要切实承担起员工行为管理的主体责任，全面行使员工行为管理职责。

（一）建立员工行为管理制度。

（二）建立员工行为管理工作机制。

（三）规定员工禁止行为。

（四）开展员工行为管理教育。

（五）开展员工行为的监测和排查。

（六）开展员工行为管理的内部监督、整改、考核、问责。

第四条  银行业金融机构要构建员工行为管理的组织架构，确定员工行为管理的牵头部门，明确牵头部门及相关部门工作职责，确保员工行为管理有序开展、有效落实。

（一）牵头管理部门职责：牵头制定员工行为管理制度和工作机制，并组织实施；开展员工行为管理的教育；收集员工行为相关信息，开展员工行为排查；开展员工行为管理情况的考核。

（二）业务条线管理部门职责：针对业务条线的特点，开展业务条线的员工行为管理及相关工作。

（三）信息科技部门职责：开发建设员工行为管理的相关系统，为员工行为管理提供信息技术支持。

（四）审计稽核部门职责：开展员工行为的审计稽核，监督评价员工行为管理的制度执行和机制运行。

（五）监察部门职责：受理和调查有关员工行为的举报；对违反员工行为管理制度的有关责任人员实施问责。

（六）人力资源部门职责：开展员工行为管理的相关人事工作。

第五条  各级银行监管部门履行对银行业金融机构员工行为管理的监管职责，评价员工行为管理状况，并将员工行为管理状况作为监管评级、高管履职评价及现场检查立项的重要参考因素。